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Diplomado Regulación Bancaria

Regulación Bancaria Internacional y Desafíos ante las Crisis Recientes

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Desarrollo de la Regulación Bancaria Dominicana

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Aspectos Constitucionales, Ley Monetaria y Financiera y Ley de Riesgo Sistémico

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Principales Reglamentos de Aplicación de la LMF

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Ley de Lavado de Activos (No. 72-02)

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Reforma Societaria y Operaciones Bancarias

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Supervisión Bancaria y la Supervisión Basada en Riesgo

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Reforma Regulatoria Dominicana

<div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Necesidad de una ley de grupos financieros con el propósito de fortalecer los mecanismos de Supervisión Consolida y Transfronteriza, con miras a una correcta estimación de los riesgos financieros agregados de los grupos.</div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Aspectos relacionados con las entidades de intermediación financiera que contiene la Ley de Desarrollo del Mercado Hipotecario. </div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Introducción de las implicaciones que puede tener para el sistema financiero del país la ley de cumplimiento tributario de cuentas extranjeras de los Estados Unidos [Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)].</div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Proceso de supervisión</div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Interacción entre la evaluación de gabinete y la visita in-situ </div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Matriz de riesgos</div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Calificación de riesgo y tendencia</div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Reforma Regulatoria Dominicana</div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Se discutirán los principales aspectos contenidos en el proyecto de ley que cursa en el Congreso con el propósito de actualizar la Ley Monetaria y Financiera. </div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Necesidad de una ley de grupos financieros con el propósito de fortalecer los mecanismos de Supervisión Consolida y Transfronteriza, con miras a una correcta estimación de los riesgos financieros agregados de los grupos.</div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Aspectos relacionados con las entidades de intermediación financiera que contiene la Ley de Desarrollo del Mercado Hipotecario. </div></div> <div class="eltdf-section-element eltdf-section-lesson clearfix "><div class="eltdf-element-title">Introducción de las implicaciones que puede tener para el sistema financiero del país la ley de cumplimiento tributario de cuentas extranjeras de los Estados Unidos [Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)].</div></div>

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Diplomado Regulación Bancaria

Programa para empresas
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Acerca de este curso

El Diplomado en Regulación Bancaria está planteado conforme a las necesidades de formación de las entidades de intermediación financiera presentando una visión amplia del entorno regulatorio en que se desenvuelven. Los módulos se estructuran con contenidos rigurosos, necesarios y totalmente adaptados a las leyes vigentes, proyectos de ley y reglamentos del negocio bancario dominicano.

Objetivo:

El programa tiene como objetivo principal dotar a los participantes de una visión clara sobre el entorno legal y regulatorio en que operan las entidades de intermediación financiera, capacitarlos para un mejor análisis de los casos que en esa materia se les presenten y que puedan tomar decisiones fundamentadas adecuadamente.
En el programa se exponen los cambios regulatorios que se han realizado a nivel internacional, principalmente los relacionados a los desafíos generados por las recientes crisis financieras, se analiza la Ley Monetaria y Financiera, la Ley de Riesgo Sistémico, la Ley sobre Prevención del Lavado de Activos y otras leyes relacionadas al negocio bancario. Además, se presenta un esbozo sobre los principales reglamentos emitidos por la Junta Monetaria con el propósito de facilitar la implementación de las disposiciones contenidas en la LMF y se analizan los proyectos de ley de actualización de la LMF y el que regularía los Grupos Financieros.

Perfil de participantes:

El Diplomado en Regulación Bancaria de SIANA Graduate School está dirigido a funcionarios y empleados del sector financiero, analistas financieros, reguladores, supervisores, abogados, inversionistas y demás participantes en los negocios financieros.

Metodología:

SIANA desarrolla una metodología activa y participativa que alterna exposiciones de conceptos, técnicas y métodos de análisis donde se incluyen casos prácticos que reflejan situaciones reales.

Ayuda Financiera:

SIANA pone a su disposición alternativas de financiamiento con tasas preferenciales, a través de importantes instituciones como lo son Fundación Universitaria Dominicana Pedro Henríquez Ureña (FUDPHU) y el Banco Popular Dominicano, para aquellos programas académicos en doble titulación con la UNPHU. Para programas titulados únicamente por SIANA Graduate School, FUNDAPEC financia tus estudios.

Metodología

Regulación Bancaria Internacional y Desafíos ante las Crisis Recientes

Suficiencia patrimonial
Gestión de riesgos
Supervisión
Disciplina del mercado
Nuevos requerimientos sobre gobierno corporativo, capital y liquidez
Supervisión transfronteriza
Principios básicos para una Supervisión Bancaria Efectiva

Desarrollo de la Regulación Bancaria Dominicana

Antecedentes de la regulación bancaria
Creación del Banco Central y la Superintendencia de Bancos en 1947
Ley General de Bancos del año 1965
Ley de Asociaciones de Ahorro y Préstamo
Ley que crea el BNV
Normas prudenciales

Aspectos Constitucionales, Ley Monetaria y Financiera y Ley de Riesgo Sistémico

Marco regulatorio e institucional
Regulación del sistema financiero
Normas prudenciales
Transparencia
Regularización y disolución
Fondo de Contingencia y garantía de depósitos
Entidades de importancia sistémica
Banco puente
Uso de recursos fiscales en salvamento de EIF

Principales Reglamentos de Aplicación de la LMF

Reglamento de Apertura y Funcionamiento
Reglamento sobre Gobierno Corporativo
Reglamento de Evaluación de Activos
Reglamento de Riesgo de Mercado
Reglamento de Riesgo de Liquidez
Reglamento de Riesgo Operacional
Reglamento sobre Concentración de Riesgos
Límite de Créditos a Partes Vinculadas
Reglamento Sobre Adecuación Patrimonial
Reglamento Cambiario
Supervisión Consolidada
Reglamento Sobre Seguro de Fomento de Hipotecas Aseguradas
Inversión y Apertura de Entidades Transfronterizas
Auditores Externos
Prestamista de Última Instancia
Disolución y Liquidación EIF
Funcionamiento del Fondo de Contingencia
Protección al Usuario
Reglamento Sobre Cuentas Inactivas
Reglamento Sobre Sanciones

Ley de Lavado de Activos (No. 72-02)

Reglamento de aplicación
Normas internas
Controles internos
Oficial de cumplimiento
Debidas diligencias
Listas de chequeo
Sistema de reportes

Reforma Societaria y Operaciones Bancarias

Normas societarias
Responsabilidad de los órganos de gobierno
Normas de transparencia
Políticas de vinculados
Conflictos de interés
Informe anual de gobierno corporativo

Sociedades de Información Crediticia

Obligación de confidencialidad
Uso apropiado de las informaciones
Obligación de actualización
Protección al titular de la información
Supervisión

Consumidor Bancario

Obligaciones y facultades de los usuarios
Obligación y facultades de las entidades de intermediación financiera
Contratos bancarios
Contratos de adhesión
Supuesto de clausulas abusivas en los contratos
Reclamaciones de los usuarios
Organización del servicio a los usuarios

Régimen Jurídico de los Actos Regulatorios y de los Recursos

Tipos de actos regulatorios
Procesos sancionadores
De los recursos
Reconsideración
Recurso jerárquico
Recurso contencioso administrativo de lo monetario y financiero
Casación

Supervisión Bancaria y la Supervisión Basada en Riesgo

Ventajas del nuevo enfoque de la supervisión
Posición relativa de la supervisión bancaria en la República Dominicana con los países de la región
Marco de supervisión
Proceso de supervisión
Interacción entre la evaluación de gabinete y la visita in-situ
Matriz de riesgos
Calificación de riesgo y tendencia

Reforma Regulatoria Dominicana

Necesidad de una ley de grupos financieros con el propósito de fortalecer los mecanismos de Supervisión Consolida y Transfronteriza, con miras a una correcta estimación de los riesgos financieros agregados de los grupos.
Aspectos relacionados con las entidades de intermediación financiera que contiene la Ley de Desarrollo del Mercado Hipotecario.
Introducción de las implicaciones que puede tener para el sistema financiero del país la ley de cumplimiento tributario de cuentas extranjeras de los Estados Unidos [Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)].
Proceso de supervisión
Interacción entre la evaluación de gabinete y la visita in-situ
Matriz de riesgos
Calificación de riesgo y tendencia
Reforma Regulatoria Dominicana
Se discutirán los principales aspectos contenidos en el proyecto de ley que cursa en el Congreso con el propósito de actualizar la Ley Monetaria y Financiera.
Necesidad de una ley de grupos financieros con el propósito de fortalecer los mecanismos de Supervisión Consolida y Transfronteriza, con miras a una correcta estimación de los riesgos financieros agregados de los grupos.
Aspectos relacionados con las entidades de intermediación financiera que contiene la Ley de Desarrollo del Mercado Hipotecario.
Introducción de las implicaciones que puede tener para el sistema financiero del país la ley de cumplimiento tributario de cuentas extranjeras de los Estados Unidos [Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)].

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